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刑事案件涉案財物處理機制研究

编辑日期:2019年01月23日  作者:佚名  来源:本站原创  阅读次数:

作者簡介: 

林滿斌,男,1992年生,2015年6月毕业于广东警官学院法律专业,2017年12月起参加法院工作,现任司法警察大队司法警察驻执行局干警,主要参与执行协助工作。联系地址:广东省皇冠hg88688手机版新行政中心皇冠hg88688手机版人民法院,办公电话:0758-3615159,移动电话:19902368561,电子邮箱:973937873@qq.com 

 

 

 

 

 

 

 

 

論文獨創性聲明

 

本人鄭重聲明:所呈交的論文是我個人進行研究工作及取得的研究成果。盡我所知,除了文中特別加以標注和致謝的地方外,論文中不包含其他人已經發表或撰寫的研究成果,特此聲明。

 

 

作者簽名:              日期:

編號:xx (注意:該編號由組委會辦公室統一填寫,報送單位不得填寫)

 

 

刑事案件涉案財物處理機制研究

(注意:此處不能出現作者單位、姓名)

 

論文提要

在進行刑事案件訴訟時,合理地對涉案財物進行處理是對公民的財産權利有效保護,目前而言,我國的刑法和刑事訴訟法等有關涉案財物問題處理的規定尚不完善。針對我國目前刑事案件涉案財物處理機制中存在的不足,主要依據我國《刑法》第六十四條規定:“犯罪分子違法所得的一切財物,應當予以追繳或者責令退賠;對被害人的合法財産,應當及時返還;違禁品和供犯罪所用的本人財物,應當予以沒收。沒收的財物和罰金一律上繳國庫, 不得挪用和自行處理”,筆者對刑事案件的概念作出概括並對其進行分類,分析司法實踐中刑事案件涉案財物處理機制現狀,對涉案財物追繳、責令退賠和沒收等方面進行探討論述,對于不同涉案財物進行細致分析,主要從我國刑事案件涉案財物處理過程中存在的問題,包括追繳、責令退賠規定模糊,搜查、扣押涉案財産的程序不嚴謹,涉案財産處理方式尚未完善等三方面,斟酌利弊,探討我國現行涉案財物處理機制的建議,規範涉案財物執行程序,提升處理涉案財物效率,以維護公民、法人和其他組織合法權益,提高國家機關執法公信力,促進我國涉案財物管理法律制度進一步完善,彰顯法律權威和尊嚴,推進依法治國,司法爲民,公正司法。全文共7083字。

 

主要創新觀點:

筆者就我國《刑法》第六十四條規定展開分析,首先對我國刑事案件中涉案財産的概念作出概括歸納,從涉案財物的概念出發展開從而對其進行分類,針對司法實踐中刑事案件涉案財物處理機制現狀,對涉案財物追繳、責令退賠和沒收等方面探討論述。通過分析現時涉案財物處理的問題,提出健全刑事案件涉案財物的方式,大體上建議構建宏觀層面上框架和微觀層面上相關涉案財物機制的完善,其中微觀層面提出了明確追繳、責令退賠的相應機制,完善搜查、扣押涉案財物的程序,規範涉案財産的保管、退還制度,制定涉案財物處理時限機制,健全涉案犯罪工具的處理機制,優化犯罪分子違法所得的處理機制。對涉案財物管理處理不可停留于過去階段,不利于執法規範化建設,更不利于刑事訴訟制度的完善。只有通過進一步對涉案財物有關問題的探討研究,找出制度建設中存在的不足,通過立法來加以完善,在執法行爲中使其成熟,並通過執法監督手段得到落實。

 

 

 

 

以下正文:

《中華人民共和國憲法》規定:“社會主義的公共財産神聖不可侵犯;公民的合法的私有財産不受侵犯。”這是我國憲法對社會公民各類財産進行保護的總原則。在社會活動和市場交易中,公民通過自己的勞動獲得的合法收入,得到國家法律保護和認可,已經形成一種共識,這是社會發展的進步,是法治國家一項基本制度保障。刑事案件中的涉案財物從屬于公民、法人、其他社會組織和國家。對于刑事案件涉案財物,我國《刑法》第六十四條規定:“犯罪分子違法所得的一切財物,應當予以追繳或者責令退賠;對被害人的合法財産,應當及時返還;違禁品和供犯罪所用的本人財物,應當予以沒收。沒收的財物和罰金一律上繳國庫, 不得挪用和自行處理”。本文擬從涉案財産的概念和分類、追繳、責令退賠和沒收等方面進行探討論述。

一、涉案財物的概念和分類

20159月公安部關于印發《公安機關涉案財物管理若幹規定》,對涉案財物作出的界定:“指公安機關在辦理刑事案件和行政案件過程中,依法采取查封、扣押、凍結、扣留、調取、先行登記保存、抽樣取證、追繳、收繳等措施提取或者固定,以及從其他單位和個人接收的與案件有關的物品、文件和款項,包括:()違法犯罪所得及其孳息;()用于實施違法犯罪行爲的工具;()非法持有的淫穢物品、毒品等違禁品;()其他可以證明違法犯罪行爲發生、違法犯罪行爲情節輕重的物品和文件。 但目前在法學界對于刑事案件涉案財産的概念並沒有統一的界定 ,依據《刑法》 第六十四條,筆者認爲:刑事案件涉案財産是指刑事案件中與犯罪有關的一切財産,包括犯罪工具、違禁品、違法所得、與犯罪相關的其它財産等。其中:(一)“犯罪工具”可以認爲“供犯罪分子實施犯罪使用的財物或器具”,在司法實踐中,我們常見的犯罪工具有盜竊犯用的鉗子、起子,殺人犯用的刀子、匕首,搶劫犯用的木棍、鐵棒等等[]。隨著經濟的發展、科技的發達,犯罪分子的手段花樣百出, 高科技、高智能的犯罪工具日漸顯現,在現實司法實踐中,出現一些特殊的犯罪工具,例如利用電子設備的實施的犯罪、利用通信設備設置僞基站實施的犯罪、利用計算機硬件軟件漏洞實施的犯罪等等,其中的電子設備、僞基站機體、軟件載體等等也是犯罪工具。(二)“犯罪所得”財産是指實施犯罪行爲後直接或間接從他方獲得的財物,例如盜竊得到的公私財物、貪汙得來的公款、收買的贓物、賭博獲取的錢物、受賄的賄賂物等等犯罪行爲直接所得物,又如將搶劫得來的手機、項鏈等物品變賣後所得的現金 ,將制造假冒僞劣産品銷售後所得到的款項等等犯罪行爲間接所得物。(三)違禁品是指國家法律、法規明文禁止生産、加工、保管、運輸、銷售的物品及在某些場所禁止攜帶的物品,如在車、船、飛機等交通工具上查出的易燃易爆物品、黃色書刊錄音錄像帶、淫穢物品、毒品、管制刀具等。(四)與犯罪相關的其它財産,如被害人所有的財物、社會公共財産等等。

    二、我國刑事案件涉案財物處理過程中存在的問題

對涉案財物的收取和管理,不僅關系到受害人的權利保護,還涉及犯罪嫌疑人的合法財産權利。我國刑事訴訟法中對于處理涉案財物處理的規定有積極意義,但現階段的規定也存在著一定的缺陷,導致在實踐中的操作還是比較混亂,對司法機關在處理涉案財統一規範化産生影響,有可能會出現不合理的處理規定造成侵害公民的合法權益後果,甚至破壞司法機關的形象。對于現階段我國司法機關辦理刑事案件過程中關于涉案財物的規定存在的問題分析如下。

()追繳、責令退賠規定模糊

刑法第六十四條規定中雖然明確了犯罪分子違法所得的一切財物應當予以追繳或者責令退賠,但是並沒有給出明確規定具體的追繳和退賠方式,因此在刑事案件司法活動實際過程中,難以執行規定的相關處罰條例,既缺乏明確的執行主體[],又沒有明確具體的執行期限,即起始追繳、責令退賠的具體時間,同時由于執行期限的不明確導致執行財産範圍不同,因上述原因在很大程度上降低了司法工作活動的進程效率。

()搜查、扣押涉案財産的程序不嚴謹

搜查是司法機關爲了收集犯罪證據,查獲罪犯,依法對被告人以及可能隱藏罪犯或犯罪證據的人的身體、物品、住處和其他有關地方進行搜尋和檢查的強制方法,通過發現和保存事實證據,從而證明犯罪嫌疑人違法犯罪的有力手段。在我國,有權決定搜查的機關是人民檢察院和公安機關。在一般情況下,執法人員必須先出示搜查證後才能進行搜查活動,但在執法中如遇緊急特殊情況,可以不用搜查證進行搜查。現階段就我國司法機關使用的搜查證的內容並未作出具體的規定,缺乏搜查的案由、對象、範圍及搜查證的有效期等等內容,以至于可能出現執法人員搜查範圍過廣過寬的現象,從而使涉案財物的範圍隨之擴展,不利于對實際涉案財物的原始固定。爲了避免侵犯公民的合法權益,在進行搜查、扣押前必須提出充分合理的理由。目前我國刑事訴訟法第一百三十九條規定在偵查活動中發現的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種財物、文件應當查封、扣押,顯然查封、扣押的實施要求條件並不高。如果偵查人員主觀意志認爲爲了收集證據或者查獲犯罪行爲人即可進行搜查和扣押,這樣的規定太過于主觀和片面。國外對于實施搜查、扣押的理由必須充分,同時根據不同的情況,所規定的適用理由和標准也有所不同,例如德國和美國等國家關于搜查、扣押的證明標准的制定[],日本和韓國的刑事訴訟法中就規定偵查機關申請搜查令必須經過嚴格的法院申請和司法審查,搜查令均由法院法官審查授予,從而保證搜查、扣押的合理實施。我國立法機關對搜查、扣押的理由還需要作出明確清晰的法律條文解釋條例,完善刑事案件涉案財物的搜查、扣押條例規定,保障公民的合法權益免受侵犯。

()涉案財産處理方式尚未完善

1、涉案財産被扣押後保管不當。我國刑事訴訟法第一百十四條規定,對有關證明犯罪嫌疑人有無罪的各種物品文件進行扣押, 並且妥善保管或者封存扣押的物品、文件,而且不能擅自使用或者隨意損毀[],這一規定強調的是要對犯罪嫌疑人的物品進行扣押和保管,但並沒有具體的保管方法、場所和相關設施設備要求等,同時也沒做出相應的由于保管不善導致損毀或者違規使用的責任追究處罰相關規定,因而可能出現私自侵吞、挪用扣押物品的違法違規現象。

2、涉案財物處理不及時。①對暫扣預交款項,暫扣物品處理不及時,該退還沒有及時退還。根據有關規定,對預交款應在收到之日起一個月內作出處理結果,不作出處理決定的,辦案機關應將被扣物退還當事人,否則就是違規扣押。②對刑事案件取得候審金退還不及時。根據《公安機關辦理刑事案件程序規定》,取保候審期不得超過12個月,有的在取保候審期滿後,犯罪嫌疑人已被解除取保候審強制措施,但取保候審金未及時退還。③我國刑事訴訟法第一百十八條 :“對于扣押的物品、文件、郵件、電報或者凍結的存款、彙款,經查明確實與案件無關的,應當在三日以內解除扣押、凍結,退還原主或者原郵電機關。”但是, 在日常司法實踐中應當在財物被查扣後具體多長時間內“查明與案件無關”並沒有明確規定,這往往導致扣押、查封的財物價值下跌,造成相關財物所有人蒙受損失。這樣,就必然導致 “應當在三天內退還原主”的規定成爲空文,實際上是一個不確定期限的規定。

3、犯罪工具的處理方式暫未完善。對于犯罪工具的概念沒有作出明確規定,導致司法實踐中對犯罪工具的認定存在很大的差異,對于犯罪工具刑法只是籠統地規定應當予以沒收,但實際上很多犯罪工具是無法沒收的,但對此沒有相關法律規定如何處理。如某人駕駛公共汽車 (公共財産 )撞死被害人;再如,某人在路邊撿起石塊將被害人砸死;再如,某人將被害人按到水中溺死,或推到江河中將其淹死;再如,某人在辦公場所使用辦公文具將被害人刺傷等等。從上述案例可以看出,公共汽車、石塊、水、江河、辦公文具等等是犯罪工具,雖然法律法規中規定了犯罪工具應當予以沒收,但在實踐中司法機關並不會將它們予以沒收,甚至無法沒收。根據刑事訴訟活動中的實踐中,對于犯罪工具往往是由哪一個辦案部門在某個訴訟環節追繳的,就交由該辦案部門在本部門所處辦案程序上辦理相關扣押手續。在判決時,由法院對作案工具作出予以沒收的決定並在判決書中載明。但具體由哪一個部門在判決書中並沒有載明,部分基層法院在判決書上往往只寫明某犯罪工具暫時存放于或暫扣于某某處,而對犯罪工具的沒收單位和沒收形式並沒有載明。對于普通公民來說,對于作案工具最終的去向也無法從刑事判決書上清楚了解。因此,筆者認爲刑事案件中對犯罪作案工具的沒收決定應由法院作出同時須在判決書中予以載明 

4、犯罪分子違法所得的處置的瑕疵。就我國刑法六十四條而言,對于犯罪分子違法所得予以追繳或責令退賠,從性質上來講,屬于處罰犯罪分子的附屬性行政處理辦法。“追繳”是指犯罪分子違法所得的贓款、贓物追回後並予以上繳, “退賠”是指當犯罪分子因揮霍或者其它原因無法追回違法所得財物的情形下,要求其按照相應的折算價格進行賠償。“沒收”是指強制性地收歸國庫, 即將違禁品和犯罪分子實施犯罪行爲時使用的本人財物收繳歸公。通常理解沒收的範圍包括犯罪工具、違法所得和違禁品。但是由于我國刑法和刑事訴訟法及有關的司法解釋對于犯罪工具的概念都沒有作出明確的規定,導致司法實踐中各地對犯罪工具的處理存在很大的隨意性。我國《刑法》、《關于刑事訴訟法實施中若幹問題的規定》、《人民檢察院刑事訴訟規則》、《人民檢察院扣押、凍結款物管理規定》中僅僅對追繳違法所得作出了原則性規定,其他諸如“違法所得”的界定、追繳程序的運作等存在明顯的立法空白[]。在刑事案件司法實踐當中,對犯罪分子違法所得的非財物性利益難以處罰的問題,最具代表的體現在刑法第一百六十八條和第三百八十九規定的商業行賄罪和行賄罪當中,這一類犯罪都是犯罪分子爲謀取不正當的利益關系輸送而給予公司、企業工作人員 (或國家工作人員 )財物。對于行賄受賄犯罪所得的財物,理應當依據刑法第六十四條之規定予以追繳或責令退賠。但對于行賄人因其犯罪行爲所獲取的非財物性利益該如何處理就缺乏法律依據。例如,甲爲了使其兒子進入某國企單位,成爲一名國家工作人員,通過行賄,暗箱操作,使其不符條件的兒子進入該單位工作。在該案例中, 甲構成行賄罪、其用于行賄的財物依法應當予以追繳,對于行、受賄者依法處罰。但對于如何處理甲通行賄手段使其兒子進入國企單位所獲取的非財物性利益, 如購房資格、公費培訓資格等等,由于在事發時可能已滅失,難以追溯,卻缺乏相應的法律依據 , 最終必然導致不了了之。現實生活中存在的問著大量類似案件,只有對行賄人違法所得的非財物性利益制定明確的處罰規定,才可以大力打擊該類行賄受賄犯罪行爲, 這對遏制受賄犯、清除腐敗有著積極的影響。

三、關于建立刑事案件涉案財物處理機制的建議

只有正當合理地進行刑事訴訟,才能避免公民合法權利受到侵害,防止國家公權力被濫用,從而有效地保證國家公權力和公民的合法權利之間和諧的關系。在考慮正當的涉案財物處理機制建設中,應當把搜查、扣押以及追繳制度放在重要位置[],只有保證涉案財産處理機制程序設計的合理性規範化,才能有效地維護公民的人身、財産等憲法權利。對于建立刑事案件涉案財産處理機制,具體可以從以下幾個方面進行思考:

()宏觀層面上進行框架構建

刑事案件涉案財物依然要遵循程序法定、正當程序、人權保障、物權保障等程序性原則,當司法機關執法人員在司法實踐中嚴格遵循這些原則,方能有效地保障犯罪嫌疑人的財産權,對刑事訴訟中犯罪嫌疑人財産權保障的基本程序框架發揮著重要的積極作用,並最終實現人權保障中對財産權利的保護。此外,這些程序性的原則上是司法機關在辦理刑事案件時需要嚴格遵守的基本行爲准則。所以司法機關遵循上述程序性原則實際是保障犯罪嫌疑人合法財産權的前提條件,必須要引起足夠重視,同時逐漸完善和構建該類重要的程序性原則。

()微觀層面上相關涉案財物機制的完善

1. 明確追繳、責令退賠的相應機制。

完善追繳、責令退賠的相關機制,是實現社會公平正義的前提條件。涉案財産處罰機制主要是針對犯罪分子在財産方面受到的合理懲罰,從而對犯罪行爲人通過實施違法犯罪行爲獲得的非法利益進行追繳、責令退賠,最終對犯罪行爲人起到良好的處罰和教育效果,教育他們通過合法的方式同時加上自身的努力獲取一定的回報。對被犯罪分子揮霍、變賣、抵債、損毀而無法追繳原物的, 應告知被害人可以通過提起附帶民事訴訟而獲得民事賠償, 由被害人按意思自治原則決定是否提起附帶民事訟。就現階段立法制度上的一些規定不明確的原因阻礙了追繳、責令退賠在司法實踐中的實施,因此,我們應該高度重視追繳、責令退賠工作機制,從機制建設考慮,使司法追繳機制效率化和規範化,明確規定追繳、責令退賠的實施主體、有效期限和實施執行財産範圍等方面內容。只有制定出追繳、責令退賠的相應明確機制,才能從根本上保障追繳、責令退賠工作的有序進行。

2、完善搜查、扣押涉案財物的程序。

就我國司法機關使用的搜查證的內容應作出規範化使用,搜查證具體規定理應包含搜查的案由、對象、範圍及搜查證的有效期等等內容,切實防止搜查範圍過廣過寬的現象的發生,保護合法財産所有人的合法權益。同時考究國外對于實施搜查、扣押的實施,可以根據不同的情況,制定不同適用理由和標准,參考美日韓的刑事訴訟法中規定偵查機關申請搜查令必須經過嚴格的法院申請和司法審查,搜查令均由法院法官審查授予,搜查結果責任制,從而保證搜查、扣押的合理規範實施。同時,我國立法機關還需完善搜查、扣押的法律條文作出明確清晰的解釋條例,完善刑事案件涉案財物的搜查、扣押條例規定,從而保障公民的合法權益免受侵犯。

3、規範涉案財産的保管、退還制度。

我國刑事訴訟法第一百十四條規定這一規定強調的是要對犯罪嫌疑人的物品進行扣押和保管,因此應制定不同財物的具體的保管方法、場所和相關設施設備要求等,同時做出相應的由于保管不善導致損毀或者違規使用的責任追究處罰相關規定,防止出現私自侵吞、挪用扣押物品的違法違規現象。

4、制定涉案財物處理時限機制。

①對于暫扣預交款項,暫扣物品處理需及時,及時進行退還程序,如對預交款應在收到之日起一個月內作出處理結果,不作出處理決定的,辦案機關應將被扣物退還當事人,避免出現違規扣押情況。②對于刑事案件取得候審金退要及時。根據《公安機關辦理刑事案件程序規定》,取保候審期不得超過12個月,在取保候審期滿後,解除犯罪嫌疑人取保候審強制措施,就取保候審金而言也應進行及時的退還程序。③在日常司法實踐中應當在財物被查扣後具體多長時間內“查明与案件无关”应当明确规定,设定具体事项,防止扣押、查封的价值下跌,造成相关财物所有人蒙受损失。凡此种种,对于涉案财物的处理期限,即应制定相关法律法规对于退还财物的时间期限作出明确规定,避免涉案财物的价值损耗,最大限度降低财物所有人的损失程度。

5、健全涉案犯罪工具的處理機制。

理清涉案犯罪工具的概念,是正確處理涉案犯罪工具的前提,只有避免對犯罪工具籠統地沒收處理,才可以將犯罪工具分門別類沒收清理,這就需要我國立法機關對犯罪工具概念進行規範化統一解讀,對犯罪工具進行分類處理,大體上可以分爲無法沒收和可以沒收的犯罪工具,如將上述案例中的石塊、水、江河等等可列入無法沒收的犯罪工具的層面,可以沒收的犯罪工具區分爲直接沒收和間接沒收的犯罪工具,如刀具、匕首、鐵棍等等可以直接由收繳部門直接沒收,又如行賄案款、涉案國有資金、拍賣涉案物品款項可以上繳國庫間接沒收。根據刑事訴訟活動中的實踐中, 對于犯罪工具往往是由哪一個辦案部門在某個訴訟環節追繳的,就交由該辦案部門在本部門所處辦案程序上辦理相關扣押手續。在判決時,由法院對作案工具作出予以沒收的決定並在判決書中載明, 與此同時應對犯罪工具的沒收單位和沒收形式予以載明,以便于普通公民從刑事判決書、裁定書上清楚了解涉案工具最終的去向。

6、優化犯罪分子違法所得的處理機制。

我國刑法六十四條規定對于犯罪分子違法所得予以追繳或責令退賠,因此對于犯罪分子違法所得的贓款 、贓物應當追回並予以上繳 ,而因犯罪分子因揮霍或者其它原因無法追回違法所得財物的情形下,要求其按照相應的折算價格進行賠償也合乎情理。對于刑事案件司法實踐當中,對犯罪分子違法所得的非財物性利益難以處罰的問題,如商業行賄罪和行賄罪等等,對于行賄受賄犯罪所得的財物,依法予以追繳或責令退賠。同時對于行賄人就其犯罪行爲所獲取的非財物性利益可以增設追征制度,對于行賄受益人就其非財産性收益應當予以金錢追征。

四、結語

筆者通過對涉案財物有關問題探討研究,其出發是基于執法規範化建設而進行的,由于現階段執法環節涉案財物管理方面,法律規章等規定比較缺乏,可操作性不強,沒有具體的細化管理辦法和操作指南,給執法環節財物管理工作帶來不便。加之在傳統的刑事訴訟觀念中,人們多關注“人”的因素,如關注人身權控制的合理性,而忽略“物”的因素,因而在訴訟程序構建中,“物”的價值僅作爲證據,而其本身的價值功能常被忽視。在市場經濟日益發達的今天,《物權法》出台之後,對財産的保護日益完善,不應對涉案財物管理處理還停留于過去階段,這不利于執法規範化建設,也不利于刑事訴訟制度的完善。只有通過進一步對涉案財物有關問題的探討研究,找出制度建設中存在的不足,通過立法來加以完善,在執法行爲中使其成熟,並通過執法監督手段得到落實,在陽光下司法,開放監督渠道。凡此總總,必將促進我國涉案財物管理法律制度進一步完善,法律權威和尊嚴將得到進一步彰顯,推進依法治國,司法爲民,公正司法。

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